2023年是东北证券股份有限公司成立三十五周年，也是公司登陆资本市场的第十七个年头。三十五年来，公司充分发挥金融主体的资源配置作用，积极服务实体经济和国家战略，聚焦主责主业，不断为资本市场和证券行业高质量发展贡献强劲动能。东北证券始终把完善公司治理作为新时期实现高质量发展的基础工程，紧紧围绕“十四五”战略规划，推进公司治理体系和治理能力现代化建设，为公司相关方利益保驾护航。

  强化顶层设计，优化治理机制，以坚实的治理核心推动公司高质量发展

  公司致力于成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商，一直以来高度重视公司治理工作，经过多年的理论积累和实践探索，形成了股东大会、董事会、监事会、经理层相互分离、相互制衡、相互配合的成熟有效的公司治理结构和运作机制。近年来，公司治理层积极顺应“建制度、不干预、零容忍”的监管形势和推动上市公司高质量发展的决策部署，持续强化顶层制度设计的健全性、先进性和适用性，对公司治理制度体系开展全方位、系统性的梳理和修订完善工作，进一步厘清各方治理主体职责边界，准确实现公司治理制度与监管新规的有效衔接，为公司长远发展奠定更加扎实稳固的制度基础。同时，面对复杂多变的国内外经济形势和持续震荡波动的资本市场，公司治理层始终保持战略定力，引领公司稳健进取；发挥治理合力，保障公司规范经营；优化议事机制，持续提升决策质效；发扬专业优势，支持公司长远发展。

  一直以来，公司持续加强董事、监事履职能力建设，为董事、监事勤勉履职、诚信执业提供资源支持和信息传导等多维度保障，确保董事、监事有序参与董事会、监事会和股东大会会议，及时与股东开展双向沟通，为规范公司治理建言献策，持续提升治理效能；保障独立董事的独立、客观立场，为独立董事提供履职支持和便利，确保独立董事能够充分发挥专业优势，发表明确独立意见，协助董事会科学决策，切实维护公司利益和中小股东合法权益。

  规范准确披露，客观真实表达，以高品质的信息披露传递公司经营风貌

  自上市以来，公司始终本着公开、公平、公正的原则，严格按照监管规定，坚持主动披露、自愿披露，认真、及时履行信息披露义务，真实、全面、准确、透明地展示公司经营风貌，打造公司真实透明、诚信负责的品牌形象。

  公司致力于持续提升信息管理水平，完善披露内容质量，定期报告方面，持续深入了解投资者关注和关切，分析深入、详略得当，力求内容简明清晰、通俗易懂；临时公告方面，表述准确、内容详实，力求规范传递、客观呈现；其他披露文件方面，重点突出、规范完整，力求帮助投资者全方位、多角度了解公司情况，为投资者作出投资决策提供客观、充分的信息资源。

  突破传统模式，保障股东合法权益，促进投资者关系管理内外双向互动

  公司始终秉持为股东创造价值的理念和积极回报股东的意识，在符合分红条件下，优先选择现金方式利润分配方案，为股东提供持续、稳定、积极的投资回报；自2007年上市以来，公司已累计向股东派发现金股利26.62亿元（含税）。

  同时，公司高度重视投资者关系管理工作，制定了《投资者关系五年工作规划》，提出“一个中心三步走”行动理念，为建立公司投资者关系管理体系提供纲领性指导，建立并有序推进投资者关系管理体系运营。公司在持续夯实投资者日常交流工作机制的同时，积极通过召开业绩说明会、开展分析师现场调研、参加投资者网上接待日、设立公司网站投资者关系专栏和公开电子邮箱等多元化的沟通方式主动加强与广大投资者、分析师等的沟通交流，各渠道投资者咨询均得到及时回复，进一步拓宽沟通路径，畅通信息反馈机制，充分保障投资者权益；运用新媒体途径，开设“东北证券投资者关系平台”微信公众号，发布公司重要活动、业务的开展情况及成果等图文，提升投资者的信息获取体验，进一步丰富投资者交流渠道。2022年，公司成功入选中国上市公司协会“上市公司2021年报业绩说明会最佳实践”，荣获吉林辖区上市公司投资者关系管理“最佳实践上市公司奖”，体现了监管机构、自律组织和投资者对公司投资者关系管理工作的高度认可与肯定。

  贯彻新发展理念，践行社会责任，培育公司诚信负责良好形象

  公司始终秉承“融合、创新、专注、至简”的企业精神，持续贯彻“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念，将ESG理念融入公司战略、企业文化和经营管理，充分发挥公司在社会经济发展中的重要作用，引导金融资源流向绿色发展、民营经济等重点领域和薄弱环节；公司合规稳健经营，积极参与公益，助力乡村振兴，持续提升治理效能，践行可持续发展，努力为利益相关方创造价值。公司自上市以来连续15年披露年度社会责任报告，向市场和投资者全面、详实地介绍公司践行责任担当的重要举措和成果贡献；2022年度公司申报案例成功入选中国上市公司协会“2022年上市公司ESG优秀实践案例”，进一步巩固公司诚信负责的良好形象。

  在过去的一年中，东北证券凭借在规范治理、勤勉尽责、股东回报等方面的积极优异表现，连续第二次入选中国上市公司协会“上市公司董办最佳实践”榜单，在A股5000余家上市公司中，最终入选“最佳实践”奖的上市公司仅150家，其中仅26家上市公司连续两年入围；公司董事会秘书以其证券、管理等多元化的综合专业能力为依托，推动东北证券在公司治理、信息披露和投资者关系管理等方面取得丰硕成果，获评2022年上市公司董事会秘书履职评价最高等级，5A级评级，仅约3%的上市公司董秘获最高评级，充分彰显了东北证券卓越的公司治理水平和丰硕的董办实践成果。

  面向未来，东北证券将持续提升公司治理水平、核心竞争能力和股东回报能力，持续增进市场认同和价值实现，为社会、股东和公司创造价值，推动公司高质量发展再上新台阶，为资本市场和证券行业发展贡献力量。